廣西證監局發布關於對國海證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定〔2024〕29號，公司個別員工曾存在違規买賣股票、私下接受客戶委托买賣證券的情形，反映出公司規範工作人員執業行爲不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條第四項的規定。